2018期货《法律法规》每日一练(2月16日)

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　　多选题

　　1.下列关于期货交易所的说法中，正确的有(　　)。

　　A.期货交易所不实行会员分级结算制度

　　B.期货交易所可以实行会员分级结算制度

　　C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成

　　D.期货交易所会员不能是个人

　　2.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得(　　)。

　　A.从事信托投资

　　B.从事股票投资

　　C.从事非自用不动产投资

　　D.间接参与期货交易

　　3.期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括(　　)。

　　A.提供交易的场所、设施和服务

　　B.设计期货合约，安排合约上市

　　C.监督期货交易

　　D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

　　4.期货业协会履行的职责有(　　)。

　　A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.受理客户与期货业务有关的投诉

　　D.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

　　5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(　　)。

　　A.责令停业整顿

　　B.强制出售

　　C.指定其他机构托管

　　D.指定其他机构接管

　　6.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得(　　)。

　　A.从事或者变相从事期货自营业务

　　B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

　　C.对外担保

　　D.经营境外期货经纪业务

　　7.期货公司有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

　　B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

　　D.从事期货自营业务的

　　8.期货公司可以申请经营的业务有(　　)。

　　A.境内期货经纪业务

　　B.境外期货经纪业务

　　C.期货投资咨询业务

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

　　9.下列有关期货业协会的说法中，正确的有(　　)。

　　A.期货业协会的章程由会员大会制定

　　B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

　　C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

　　10.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

　　A.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　D.记入信用记录

　　参考答案：

　　1.BD【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

　　2.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　4.ABCD【解析】选项A、B、C、D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外，期货业协会还应履行下列职责：制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究。

　　5.ACD【解析】《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

　　6.ABC【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　7.ABCD

　　8.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外.还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　9.ABC【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

　　10.AB【解析】《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

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