2018年期货法律法规每日一练(5月25日)

多选题

6. 期货交易所应当编制交易情况(　　)，并及时公布。

A.年报表

B.月报表

C.周报表

D.日报表

参考答案：A,B,C

参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第91条的规定，期货交易所应当编制交易情况周报表、月报表和年报表，并及时公布。

7. 期货公司应当在(　　)提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定报刊或媒体

B.营业场所

C.本公司网站

D.期货经纪合同

参考答案：B,C

参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第48条第2款的规定，期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

8. 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有(　　)。

A.单个股东的持股比例增加到100%

B.单个股东的持股比例增加到5%以上

C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

参考答案：A,B,C

参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东;②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

9. 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括(　　)。

A.期货从业人员执业行为

B.期货从业人员的任用

C.期货公司高级管理人员任职资格条件

D.期货从业人员资格的罚则

参考答案：A,B,D

参考解析： 《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。

10. 下列(　　)应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

A.期货公司

B.非期货公司结算会员

C.期货保证金存管银行

D.客户

参考答案：A,B,C

参考解析： 根据《期货交易管理条例》第46条第3项的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。

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