2012期货从业基础知识第二章重点试题及答案(3)

2012期货从业基础知识第二章重点试题及答案(3)

　　三、判断题

　　1. 结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。()答案：正确

　　2. 我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成。()答案：错误

　　3. 公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。()答案：正确

　　4. 全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础。()答案：正确

　　5. 一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。()答案：正确

　　6. 我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必须经期货交易所会员大会批准。()答案：错误

　　7. 公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易。答案：错误

　　8. 英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务。()答案：正确

　　9. 期货交易所会员资格不得买卖。()答案：错误

　　10. 会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。()答案：错误

　　11. 公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。()答案：正确

　　12. 我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。答案：正确

　　13. 在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批。()答案：错误

　　14. 公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会。()答案：错误

　　15. 会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任。()答案：错误

　　16. 会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。()答案：正确

　　17. 我国结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。() 答案：正确

　　18. 期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。() 答案：正确

　　19. 我国期货交易所理事长、副理事长由会员大会提名，然后再由理事会选举产生。()答案：错误

　　20. 会员制期货交易所的最高权力机构是监事会。()答案：错误

　　21. 期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担。答案：正确

　　22. 期货经纪机构财务部的主要职能是，负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制。答案：错误

　　23. 在我国，期货合约的设计工作由中国证监会完成。答案：错误

　　24. 期货经纪机构交易部的主要职能是，负责收取保证金，监督、审查客户的保证金账户，密切注视客户一般财务状况的变动。()答案：错误

　　25. 由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。()答案：错误

　　26. 公司制期货交易所是以营利为目的，股东可以将所获利益进行分配。()答案：正确

　　27. 公司制期货交易所在交易中完全中立。()答案：正确

　　28. 1883年美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具，这是世界历史上首次出现的现代意义上的结算机构。()答案：错误

　　29. 目前我国的期货结算部门是交易所的内部机构。答案：正确

　　30. 期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。()答案：正确

　　31. 目前我国的期货结算部门完全独立于期货交易所。答案：错误

　　32. 公司制期货交易所法人首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。()答案：正确

　　33. 会员制期货交易所的会员大会无权参与审议批准财务预算和决算方案。()答案：错误

　　34. 一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。答案：错误

　　35. 保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。()答案：正确

　　36. 平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值之和。()答案：错误

　　37. 我国期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人。()答案：错误

　　38. 会员制期货交易所的会员大会不能决定期货交易所的合并或终止。() 答案：错误

　　39. 目前我国的期货结算部门是属于独立核算、自负盈亏的经济实体。()答案：错误

　　40. 我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的机构。答案：错误

　　41. 目前世界上大多数国家的期货交易所都实行股份制。()答案：错误

　　42. 目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立机构。()答案：错误

　　43. 我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货经纪公司的主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。()答案：正确

　　44. 期货交易的结算大体上可以分为两个层次：第一层是由结算机构对会员进行结算;第二层是由会员根据结算结果对其所代理的客户(即非结算会员)进行结算。()答案：正确

　　45. 会员制期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。()答案：正确

　　46. 目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。()答案：错误

　　47. 涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。()答案：错误

　　48. 期货交易所的盈亏结算就是指对平仓盈亏进行结算。答案：错误

　　49. 会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有150年的历史。()答案：正确

　　50. 我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必须经期货交易所会员大会批准。()答案：错误

　　51. 在市场风险放大时，期货交易所可以干预期货价格的走势。()答案：错误

　　52. 期货经纪机构依法为客户进行期货交易，其交易结果由客户承担。()答案：正确

　　53. 我国期货交易所专门委员会对理事会直接负责。()答案：正确

　　54. 在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经中国证监会审批。()答案：正确

　　55. 期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。()答案：错误

　　56. 在我国，只有会员才能进人期货市场进行期货交易。()答案：正确

　　57. 期货交易所结算机构既是所有合约卖方的买方，同时也是所有合约买方的卖方。()答案：正确

　　58. 在我国，境内登记注册的法人在进人期货交易所进行交易或者代理客户交易之前，必须先取得该交易所的会员资格。答案：错误

　　59. 会员制期货交易所规定，缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一。()答案：正确

　　60. 会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。()答案：正确

　　61. 在合约价格剧烈波动时，结算机构可以随时向会员发出追加保证金的通知。()答案：正确

　　62. 我国期货经纪公司设立的营业部具有独立的法人资格，并可承担民事责任。()答案：错误

　　63. 平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值的差额的结算。() 答案：正确

　　64. 目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制 答案：正确

　　65. 公司制期货交易所不参与合约标的物买卖，但按规定对参与交易者收取交易费用。()答案：正确

　　66. 当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损。() 答案：正确

　　67. 期货经纪公司必须为客户提供交易履约担保。()答案：错误

　　68. 期货交易所会员资格不得转让。()答案：错误

　　69. 期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。()答案：正确

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