2013年期货从业资格考试(法律法规)模拟试题二

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　　一、单选题

　　1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司( )。

　　A: 不承担责任

　　B: 承担次要赔偿责任

　　C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D: 全部承担赔偿责任

　　2.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　3.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )

　　A.三分之一以上会员联名提议时

　　B.中国期货业协会提议时

　　C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

　　D.理事会认为必要时

　　4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　5. ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A: 中国期货业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 中国证券业协会

　　D: 期货交易所

　　6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。

　　A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B: 任用不具备资格的期货从业人员

　　C: 挪用客户保证金

　　D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　7.期货经纪公司因( )情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B: 股东大会决定解散

　　C: 破产

　　D: 因合并或者分立需要解散

　　8.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

　　A: 客户代表

　　B: 公司的交易部经理

　　C: 公司的运作部经理

　　D: 出市代表

　　10.我国的期货交易必须在( )内进行。

　　A: 期货交易所

　　B: 商品交易市场

　　C: 商品产地

　　D: 买卖双方约定的场所

   　二、多项选择题

　　1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

　　A:居间人可以是公民也可以是法人

　　B:只能接受客户的委托

　　C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

　　D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

　　2.出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A:发生自然灾害等不可抗力

　　B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

　　A:设立目的和职能

　　B:名称、住所和营业场所

　　C:注册资本及其构成

　　D:对会员的纪律处分

　　4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

　　A:会员资格的取得条件和程序

　　B:会员资格的变更条件和程序

　　C:对会员的监督管理

　　D:会员违规、违约行为处理办法

　　5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(　　)。

　　A:身体状况良好

　　B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

　　C:有相应的经济或者管理工作经验

　　D:取得证券从业人员资格

　　6. 题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

　　A:经纪公司不得混码交易

　　B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

　　C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

　　D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

　　一、单选题答案

　　1.[D]2.[A]3[B]4.[B]5. [B]6.[B]7.[C]8.[D]9.[D]10.[A]

　　二多选题答案

　　1.[ACD]2.[ABC]3.[ABCD]4.[ABCD]5.ABCD]6.[ABC]

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