2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货公司管理办法

　　二、多项选择题

　　1.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以(　　)。

　　A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

　　B.责令改正

　　C.出具警示函

　　D.对负责人采取拘留等强制措施

　　答案为ABC。期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

　　2.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?(　　)

　　A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

　　B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

　　C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

　　D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

　　答案为ABCD。根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

　　3.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(　　)

　　A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

　　B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

　　C.非法干预期货公司经营管理活动

　　D.股东未按照出资比例行使表决权

　　答案为ABCD。期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

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　　三、判断是非题

　　1.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。(　　)

　　×。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

　　2.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户。(　　)

　　√。

　　3.期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，不包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。(　　)

　　×。期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。

　　4.期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，一部分存放在期货公司的自有资金账户内，而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。(　　)

　　×。根据《期货公司管理办法》第71条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　5.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。(　　)

　　√。

　　6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。(　　)

　　√。

　　7.期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。(　　)

　　×。根据《期货公司管理办法》第81条规定，期货公司解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　8.中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。(　　)

　　√。

　　9.未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权;该股权在转让之前，具有表决.权、分红权。(　　)

　　×。根据《期货公司管理办法》第89条第2款规定，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

　　10.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。(　　)

　　√。

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