《证券市场基本法律法规》考点预测试卷(2)

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　　组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。

　　【第1题】(　　)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的监事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券市场禁入规定》【第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;③证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;④证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑤证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;⑥证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;⑦中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　【第2题】证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有(　　)。

　　Ⅰ.平等原则

　　Ⅱ.自愿原则

　　Ⅲ.诚实信用原则

　　Ⅳ.适当性原则

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司代销金融产品管理规定》【第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　【第3题】财务顾问主办人应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　Ⅱ.最近24个月无违反诚信的不良记录

　　Ⅲ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近二十四个月无违反诚信的不良记录;⑦最近二十四个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近三十六个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

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　　【第4题】违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

　　以下的罚款

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

　　【第5题】应取得中国证券业执业证书的人员有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅳ.证券投资咨询机构营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.Ⅰ ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》【第四条规定，证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

　　【第6题】基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期问不得从事的活动包括(　　)。

　　Ⅰ.签订新的销售协议

　　Ⅱ.宣传推介基金

　　Ⅲ.发售基金份额

　　Ⅳ.办理基金份额申购

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第九十二条规定，基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：①签订新的销售协议;②宣传推介基金;③发售基金份额;④办理基金份额申购。

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　　【第7题】证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

　　Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

　　Ⅳ.交易结算结果查询方式

　　A.Ⅰ ⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。

　　【第8题】企业法人参股独立基金销售机构，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定

　　Ⅱ.最近3年没有受到刑事处罚

　　Ⅲ.最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚

　　Ⅳ.最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录

　　A.Ⅰ ⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅡⅣ

　　C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　参考答案：C

　　参考解析： 《证券投资基金销售管理办法》【第十六条规定，企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：①持续经营三个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定;②最近三年没有受到刑事处罚;③最近三年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;④最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;⑤没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

　　【第9题】下列关于有限责任公司的股东转让股权，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为拒绝转让

　　Ⅲ.其它股东半数以上不同意转让的，同意的股东应当购买该转让的股权

　　Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》【第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

　　【第10题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在(　　)业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.产品销售

　　Ⅲ.客户回访

　　Ⅳ.投诉处理

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　参考解析： 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》规定，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

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