证券（基本法律法规）精选试题及答案二

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　　1). 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。( )

　　正确答案：对

　　答案解析：中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。

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　　2). 在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：C

　　答案解析：在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

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　　3). ( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　A.证券经纪协议

　　B.证券转让协议

　　C.证券买卖协议

　　D.证券承销协议

　　正确答案：D

　　答案解析：证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

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