证券市场基本法律法规重要考点精粹第一章(5)
更新时间：2018-05-30 10:07:57
来源：环球网校
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摘要 环球网校编辑整理发布“证券市场基本法律法规重要考点精粹第一章(5)”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
《证券公司监督管理条例》第十条、第十四条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：凶故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;不能清偿到期债务;国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。
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