证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作
更新时间：2019-03-26 10:12:08
来源：环球网校
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摘要 环球网校根据中国证券业协会发布《证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作》。环球网校证券频道随时发布证券行业最新动态。更多证券行业相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。
为进一步规范公司债券业务发展，提高证券公司内控合规和风险管理水平，按照问题和风险导向，证监会部署36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。
本次现场检查发现，证券公司公司债券业务合规水平有明显提升，过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少，但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。针对发现的问题，相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期，发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查，已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。
2015年以来，证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作，对中介机构及个人采取行政监管措施49项。下一步，证监会将继续加强制度建设和日常监管，严处违法违规行为，推动公司债券业务规范健康发展。
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