2019年证券从业资格《金融市场基础知识》考点：非金融企业债务融资工具的发行与承销

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考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销

(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织

1.短期融资融券

短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。

2.中期票据

中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制

1.中小非金融企业集合票据的特点

(1)分别负债、集合发行。

(2)发行期限灵活。

(3)引入信用增进机制。

2.中小非金融企业集合票据的发行规模

任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。

3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施

偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。

4.中小非金融企业集合票据的评级要求

5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制

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