2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章第二节讲义：证券投资咨询业务的监管

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第三章证券公司业务规范

第二节证券投资咨询

八、监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施(了解)

(1)证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条未经中国证监会许可，擅自从事期货投资咨询业务的，由地方证管办(证监会)责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。

(2)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。证券投资咨询机构违反下列行为之一的，由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

①证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。②证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。③证券投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。④证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。⑤证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。⑥证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。⑦证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：代理投资人从事证券买卖；向投资人承诺证券投资收益；与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；法律、法规、规章所禁止的其他证券欺诈行为。⑧证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议应当一致。具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。⑨证券投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

证券投资咨询人员违反上述第①②③④⑤⑦点，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构向证监会报告，由证监会做出相应处罚，构成犯罪的追究刑事责任。

(3)证券投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上，5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：①向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。②未按照规定履行报告和年检义务的。③未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。④本机构证券、期货投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。⑤干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

(4)证券公司、证券投资咨询机构及从业人员、证券分析师违反规定的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

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