2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第四章第一节讲义：非法集资类犯罪的认定

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第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

三、非法集资类犯罪的犯罪的认定及法律责任(掌握)

(一)非法吸收公众存款罪

1.犯罪构成

(1)客体要件：犯罪客体是国家金融管理秩序。

(2)客观方面：表现为非法吸收或者变形吸收公众存款的行为。

(3)主体要件：犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

(4)主观方面：犯罪主观方面是故意。

2.立案追诉标准

非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款100户以上的；③个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。

3.法律责任

自然人犯本罪的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述的规定处罚。

(二)集资诈骗罪

1.犯罪构成

(1)客体要件：犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权。

(2)客观方面：表现为使用欺诈手段实施非法集资，且数额较大的行为。

(3)主体要件：犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位。

(4)主观方面：犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。

2.立案追诉标准

个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。

3.法律责任

以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。

单位犯本集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，可以并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金。

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