2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：资本市场分层的原因和结果

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证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：资本市场分层的原因和结果

1.分层的原因

(1)从投资者的角度来看，由于每个投资者的风险偏好不同，对投资产品的投资期限、回报率以及产品本身的复杂程度要求不同，资本市场为了满足投资者对不同投资品种的偏好，需要一个多层次的资本市场来容纳多样化的投资产品。

(2)从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按行业类型划分，可将企业分为传统型、创业型、高科技型等类型；如按企业成长周期划分，可将企业分为创立期、成长期、成熟期和衰退期。因此，不同企业类型在不同时期的融资需求各不相同，有效分层的资本市场可以为企业提供更加丰富多元的融资渠道。

2.分层的结果

(1)按照所交易产品品种的不同，可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场；

(2)按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场；

(3)按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一，可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场；

(4)按照所服务和覆盖的上市公司类型的不同，可将资本市场划分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；

(5)按照发行和募集方式的不同，可以将资本市场划分为公募市场和私募市场。

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