《证券投资分析》试题集(九)

    一、名词解释

　　1、信用评级
　　2、证券评级
　　3、证券评级真实性原则
　　4、证券评级全面性原则
　　5、证券评级独立性原则
　　6、证券评级时效性原则
　　7、证券评级保密性原则
　　8、证券抵押
　　9、证券质押
　　10、单一权利质押
　　11、随同质押
　　12、股权托管
　　13、转托管
　　14、证券质押风险
　　15、证券质押的处分

　　二、填空

　　1、 证券托管主要有三种主要形式是指（ ）（ ）（ ）
　　2、 证券评级的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）。
　　3、 世界上最早进行证券信用评级的国家是（ ）
　　4、 美国著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
　　5、 日本著名的评级机构主要有（ ）（ ）（ ）。
　　6、 我国第一家评估公司是（ ）

　　三、选择

　　1、证券评级的原则包括（ ）
　　a、真实性原则
　　b、全面性原则
　　c、公平原则
　　d、时效性原则
　　e、独立性原则
　　2、组建证券评级机构有以下特点（ ）
　　a、盈利性
　　b、业务独立性
　　c、谨慎性
　　d、评级结果的客观性
　　3、证券评级的作用包括（ ）
　　a、有利于保护投资者的利益
　　b、有利于发行者降低证券的发行成本
　　c、有利于承销商衡量证券承销风险
　　d、有利于证券监管机构的运作

　　四、简答

　　1、什么是证券评级？有何作用？
　　2、股票评级的内容有哪些？
　　3、债券评级的基本内容是什么？
　　4、证券抵押方式有哪些？
　　5、什么是证券保管？
　　6、简述证券抵押和质押的区别？
　　7、股票评级与债券评级相比有哪些自己的特点？
　　8、简述国外股票评级的一般方法？
　　9、简述我国股票评级的方法？
　　10、简述证券评级的程序？

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