2010年证券发行与承销全真模拟试卷一(6)

　　41.股份有限公司股东大会对( )事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A.公司的分立

　　B.公司的合并

　　C.修改公司章程

　　D.公司解散

　　正确答案：ABCD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　42.关于可转换公司债券的发行规模，下列说法错误的是( )。

　　A.可转债的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定

　　B.可转债发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的30%

　　C.对于分离交易的可转债，发行后累计债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%

　　D.预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

　　正确答案：B

　　43.由于各国经济状况和法律传统的差异，资本确定原则的实现方式有所不同，以( )最具代表意义。

　　A.法定资本制

　　B.授权资本制

　　C.固定资本制转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.折中资本制

　　正确答案：ABD

　　44.影响可转债价值的因素包括( )。

　　A.票面利率

　　B.转股价格、转股期限

　　C.股票波动率

　　D.赎回、回售条款

　　正确答案：ABCD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　45.上市公司出现( )情形之一的，证券交易所暂停其可转债上市。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.发行可转债所募集的资金不按照核准的用途使用

　　C.未按照可转债募集办法履行义务

　　D.公司最近3年连续亏损

　　正确答案：ABC

　　46.为( )，股票和可转换公司债券的发行推荐是想“主承销商自行排队、限报家数”的办法。

　　A.配合核准制的推行

　　B.确保发行申请人的质量

　　C.推出信誉考评制度

　　D.维持发行核准工作的正常秩序转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　正确答案：ABD

　　47.我国投资银行业务的发展变化具体表现在

　　A.发行监管

　　B.发行方式

　　C.发行定价

　　D.发行种类

　　正确答案：ABC

　　48.( )根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国家发改委转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.财政部

　　D.国资委

　　正确答案：BC

　　49.目前，我国国债包括( )三类。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.基础建设国债

　　正确答案：ABC转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　50.上市公司董事会对年度股东大会临时提案审核的原则有( )。

　　A.关联性

　　B.合理性

　　C.重要性

　　D.程序性

　　正确答案：AD

　　51.公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有( )。

　　A.承销商

　　B.法律顾问

　　C.审计机构转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.评估机构

　　正确答案：ABCD

　　52.信息披露应坚持( )。

　　A.及时性原则

　　B.完整性原则

　　C.真实性原则

　　D.准确性原则

　　正确答案：ABCD

　　53.下列关于解决同业竞争措施的方法中正确的是( )。

　　A.针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司

　　B.竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方

　　C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

　　D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺

　　正确答案：ABCD

　　54.内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面要求( )。

　　A.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东

　　B.如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

　　C.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

　　正确答案：BD

　　55.收购人有下列( )情形之一的，为拥有上市公司的控制权。

　　A.投资者为上市公司持股30%以上的控股股东

　　B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过50%

　　C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

　　D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　正确答案：CD

　　56.收购的支付方式包括( )。

　　A.用现金购买资产

　　B.用股票交换股票

　　C.用现金购买股票

　　D.用股票购买资产

　　正确答案：ABCD

　　57.外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。

　　A.并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币

　　B.1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个

　　C.并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%

　　D.并购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25%

　　正确答案：ABCD

　　58.为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。

　　A.突出主营业务

　　B.避免同业竞争，减少关联交易

　　C.保持较高的利润总额与资产利润率

　　D.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

　　正确答案：ABCD

　　59.毒丸策略包括( )。

　　A.股票毒丸计划

　　B.人员毒丸计划

　　C.资产毒丸计划

　　D.负债毒丸计划

　　正确答案：BD

　　60.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

　　A.证券交易所债券市场

　　B.全国银行间债券市场

　　C.证券交易所股票市场

　　D.全国银行间股票市场

　　正确答案：A

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