《证券发行与承销》第五章公开发行股票并上市的操作

　　《证券发行与承销》第五章公开发行股票并上市的操作

　　考纲要求

　　根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有：

　　(1)股票的估值方法，首次公开发行股票的询价与定价的制度。

　　(2)股票发行的基本原则，承销的有关规定，主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排。

　　(3)战略投资者配售的概念与操作的基本要求，超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求，网上网下回拨的机制安排，中止发行及重新启动发行的机制安排。

　　(4)股票上市的条件，股票锁定的一般规定，董事、监事和高级管理人员所持股票的等特别规定。

　　(5)股票上市保荐和持续督导的一般规定，创业板发行、上市、督导等操作上的一般规定。

　　(6)关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。

　　需要熟悉和了解的内容有：

　　(1)新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标，新股发行改革的主要措施，投资价值分析报告的基本要求。

　　(2)回拨机制和中止发行机制，网下电子化发行的一般规定。

　　(3)首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销承销总结等。

　　(4)上市保荐书的内容，股票上市申请和上市协议的有关规定。

　　(5)中小企业板块发行及上市流程，创业板推荐工作指引的有关规定，创业板发行及上市保荐书的内容，创业板上市成长性意见的内容。

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