2014年证券从业资格发行与承销第六章习题:信息披露

　　2014证券从业资格《投资基金》练习题 

　　2014年证券从业资格考试标准模拟题汇总

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　　2014年证券从业资格发行与承销章节练习题

　　三、判断题。

　　1.发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。(　　)

　　2.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。(　　)

　　3.董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。(　　)

　　4.在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。(　　)

　　5.第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。(　　)

　　6.若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。(　　)

　　7.在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。(　　)

　　8.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。(　　)

　　9.在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。(　　)

　　10.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。(　　)

　　参考答案

　　一、单选题

　　1.B 2.A 3.C 4.B 5.D  6.A 7.A 8.A 9.B 10.A

　　二、不定项选择题

　　1.A 2.ABCD 3.ABC 4.AB  5.ABD 6.ACD 7.ABCD 8.ABCD  9.AB 10.ABCD

　　三、判断题

　　1.A 2.A 3.B 4.B 5.B  6.A 7.A 8.B 9.B 10.A

　　解读