2014证券从业资格《证券交易》第七章习题:资产管理业务

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　一.单项选择题

　　1.限定性集合管理计划投资于业绩优良，成长性高，流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(C)，并应当遵循分散投资风险的原则

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(C)

　　A.2

　　B.3　　C 5

　　D.10

　　3.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日(D)个月内启动推广工作，并在()个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

　　A.1，5

　　B.3，15

　　C.2，30

　　D.6，60

　　4.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的(B)

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　5.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的(3%)

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　6.代理客户办理专用证券账户，应当由(C)向证券登记结算机构申请

　　A.客户自己

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.代理人

　　7.证券公司应当自专用证券账户开立之日起(A)个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　8.证券公司应当在定向资产管理合同失效，被撤销，解除或者终止后(C)日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　9.证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是(B)

　　A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称

　　B.证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

　　C.证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

　　D.各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称

　　10.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同，客户资料，交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于(D)

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　二、多选题

　　1.资产管理业务的主要类型有(ACD)

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理定向资产管理业务

　　C.为多个客户办理集合资产管理业务

　　D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(ABD)

　　A.证券公司与客户必须是“一对一”

　　B.具体投资方向应当在资产管理合同中约定

　　C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　3.限定性集合资产管理计划的资产投资方向有(ACD)

　　A.国家重点建设债券

　　B.股票型证券投资基金

　　C.在证券交易所上市的企业债券

　　D.国债

　　4.集合资产管理业务的特点有(ABCDE)

　　A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

　　B.投资资产必须进行托管

　　C.客户资产必须进行托管

　　D.通过专门账户投资运作

　　E 较严格的信息披露

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　5.专项资产管理业务的特点有(BC)

　　A.集合性，即证券公司与客户是“一对多

　　B.特定性，即要设定特定的投资目标

　　C.通过专门账户经营运作

　　D.投资范围有限定性和非限定性之分

　　6.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(ABD)

　　A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C.资产管理业务人员具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

　　D.具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　7.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有(ABCD)

　　A.具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　B.设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元

　　C.设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

　　D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形

　　8.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有(ABC)

　　A.守法合规

　　B.公平公正

　　C.约定运作

　　D.分散管理

　　解读

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　　2014年证券从业资格《证券交易》章节练习题

　　9.关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有(ACD)

　　A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

　　B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

　　C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　10.证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有(ABD)

　　A.申请书

　　B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

　　C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

　　D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

　　三.判断题

　　1.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式，条件，要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为(A)

　　2.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划(B)

　　3.集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(B)

　　解读

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