2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(6月7日)

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试题部分

1、()以上利用未公开信息交易，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。【单选题】

A.二次

B.三次

C.四次

D.五次

2、刑法规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括的信息有()。【多选题】

A.证券、期货的投资决策

B.交易执行信息

C.证券持仓数量及变化

D.资金数量及变化

3、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下()方面进行认定。【多选题】

A.行为人具有获取未公开信息的职务便利

B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系

C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由

D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释

4、利用未公开信息交易情节严重，但行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，不对其进行罚金处罚。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：第八条二次以上利用未公开信息交易，依法应予行政处理或者刑事处理而未经处理的，相关交易数额或者违法所得数额累计计算。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：第一条刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括下列信息：(一)证券、期货的投资决策、交易执行信息；(二)证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息；(三)其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：第四条刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：(一)行为人具有获取未公开信息的职务便利；(二)行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；(三)行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；(四)他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致；(五)他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；(六)行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。

4、正确答案：A

答案解析：第十一条符合本解释第五条、第六条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。

5、正确答案：B

答案解析：第十条行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的，其罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交易活动的违法所得计算。

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