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监管机构
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单选题
在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。
中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。
我国证券市场监管机构是( )。
中国证监会( )领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
证券市场监管的( )原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
证券无纸质化的核心,一方面是( ),成为证券权利的主要表现形式,另一方面也就意味着( )。
资产证券化最初是对( )抵押贷款的证券化。
与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为( )。
当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
证券登记结算制度实行证券( )。
在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。
中国证券业协会理事任期( )年,可连选连任。
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
我国证券交易所的证券交易采取( ),一般投资者只能委托会员间接进行交易。
资信评级机构的业务制度有( )。Ⅰ.评级委员会制度 Ⅱ.评级结果公布制度Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.证券评级业务档案管理制度
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金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法,根据( )
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分
下列选项中不属于场内交易市场特点的是()。
我国证券市场监管的主要任务是()。
上市公司通过公开发行股票融资的方式属于()。
知识点
证券发行人
证券投资者
中介机构
自律性组织
监管机构
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