2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易

　　【摘要】2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易，2015年证券从业资格考试已经告一段落，2016年证券从业资格考试报名时间及考试时间尚未确定，环球网校小编为督促大家及早复习，并呈现较大成效，特整理出该篇文章，希望对备考的你有所帮助。

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　　权证的交易与行权(熟悉)

　　(一)权证的交易(环球网校小编整理2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易)

　　证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。

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　　在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证;标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证;禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益;禁止任何人直接操纵权证价格;禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格;禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。(环球网校小编整理2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易)

　　标的证券停牌的，权证相应停牌;标的证券复牌的，权证复牌。证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。

　　权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　(二)权证的行权

　　▲上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。(环球网校小编整理2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易)

　　▲当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。(环球网校小编整理2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易)

　　▲权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10 个交易日标的证券每日收盘价的平均数。采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。

　　【补充】价内权证：指权证持有人行权时，权证行权价格低于标的证券结算价格的认购权证;或者标的证券结算价格低于权证行权价格的认沽权证。(环球网校小编整理2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易)当出现价内权证的时候，行权可以获利。

　　▲采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。

　　▲权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。(环球网校小编整理2016证券从业《证券交易》知识点：权证的交易)

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