证券《基础知识》历年真题第八章（证券市场法律制度与监督管理）

更新时间：2016-08-26 10:37:43 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《基础知识》历年真题第八章（证券市场法律制度与监督

　　【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《基础知识》历年真题第八章（证券市场法律制度与监督管理）供各位考生练习备考，更多相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。证券《基础知识》历年真题第八章（证券市场法律制度与监督管理）

　　证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)

　　1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.2

　　D.1

　　2.(　　)有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.人民法院

　　3.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是(　　)。

　　A.创业基金

　　B.私募基金

　　C.证券投资基金

　　D.社保基金

　　4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是(　　)。

　　A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证

　　B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

　　C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施

　　D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是(　　)。

　　A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除

　　B.当事人有要求举行听证的权利

　　C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务

　　D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

　　6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于(　　)。

　　A.操纵市场行为

　　B.欺诈客户行为

　　C.内幕交易行为

　　D.虚假陈述行为

　　7.创业板上市公司的董事长、经理、(　　)应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

　　A.相关披露事项的负责人

　　B.董事会秘书

　　C.财务负责人

　　D.独立董事

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　　8.(　　)是对上市公司日常监督的主要内容。

　　A.再融资的监管

　　B.公司治理监管

　　C.信息披露的监管

　　D.并购重组的监管

　　9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是(　　)。

　　A.中国证券登记结算机构

　　B.社保基金理事会

　　C.中国证券投资者保护基金有限责任公司

　　D.证券投资基金

　　10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于(　　)行为。

　　A.虚假陈述

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易

　　11.(　　)是证券监管工作的首要目标。

　　A.保护投资者合法权益

　　B.证券经营机构的不断壮大

　　C.保证证券交易价格的稳定

　　D.保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　12.我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于(　　)行为。

　　A.操纵市场

　　B.内幕交易

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　13.对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以(　　)。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.注册

　　D.关注

　　14.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券业从业人员所在机构

　　D.中国证券业协会

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　　15.证券交易所应当与上市公司订立(　　)，以确定相互间的权利义务关系。

　　A.上市章程

　　B.上市推荐书

　　C.上市协议书

　　D.上市公告书

　　16.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边(　　)方式。

　　A.全额结算

　　B.余额结算

　　C.净额结算

　　D.足额结算

　　17.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的上市规则，这一职能体现了证券交易所对(　　)的管理。

　　A.证券交易所会员

　　B.证券登记结算

　　C.上市公司

　　D.证券交易活动

　　18.投资者在从事证券交易之前，必须向(　　)提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

　　A.证券经纪人

　　B.证券登记结算公司

　　C.存管银行

　　D.证券交易所

　　19.证券公司直接为投资者开立(　　)。

　　A.清算账户

　　B.银行账户

　　C.证券账户

　　D.结算账户

　　20.证券交易所上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.证券营业部

　　B.证券公司

　　C.上市公司

　　D.证券登记结算公司

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　　二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.创业板股票首次公开发行的程序包括(　　)。

　　A.发行人董事会作出相关决议

　　B.发行人股东大会作出相关决议

　　C.由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件

　　D.由创业板发行审核委员会审核

　　2.根据证监会有关融资融券业务的相关规定，客户融资融券所生债务的担保物包括(　　)。

　　A.充抵保证金的证券

　　B.向客户收取的保证金

　　C.客户融券卖出所得全部价款

　　D.客户融资买人的全部证券

　　3.用于参加网下配售的询价对象配售的股票数量，其限量为(　　)。

　　A.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%

　　B.公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%

　　C.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%

　　D.公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%

　　4.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有(　　)。

　　A.发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策

　　B.发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

　　C.发行人股权清晰

　　D.发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷

　　5.《刑法》规定，商业银行和(　　)等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　A.证券交易所

　　B.期货交易所

　　C.证券公司

　　D.保险公司

　　6.证券市场禁人措施的适用对象包括(　　)。

　　A.证券公司实际控制人的高级管理人员

　　B.证券公司业务部门的负责人

　　C.上市公司的董事会秘书

　　D.发行人

　　7.下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有(　　)。

　　A.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

　　B.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查

　　C.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

　　D.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

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　　8.我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(　　)。

　　A.事后处理

　　B.谈话提醒

　　C.行政干预

　　D.事前监管

　　9.证券市场监管的经济手段是指通过运用(　　)等经济手段对证券市场进行干预。

　　A.罚款

　　B.利率政策

　　C.税收政策

　　D.公开市场业务

　　10.我国《证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　C.非法获得内幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股东

　　11.我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券(　　)活动中虚假陈述等行为。

　　A.发行

　　B.自营

　　C.交易

　　D.登记

　　12.证券投资者保护基金的资金运用限于(　　)等形式。

　　A.购买中央银行债券

　　B.购买国债

　　C.银行存款

　　D.购买股票

　　13.证券业从业人员行为准则要求从业人员(　　)。

　　A.不得损害所在机构的合法权益

　　B.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券

　　14.我国证券业的自律性监管机构有(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.证券业协会

　　D.中央金融工委

　　15.为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的(　　)等财产。

　　A.收益分配权

　　B.担保物

　　C.资金

　　D.证券

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　　三、判断题(正确的用A表示。错误的用B表示)

　　1.证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。(　　)

　　2.上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计事务所审计。(　　)

　　3.1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》，并于l999年7月1日正式实施。(　　)

　　4.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、有价证券的，属于洗钱罪。(　　)

　　5.《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。(　　)

　　6.《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。(　　)

　　7.我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。(　　)

　　8.我国《公司法》规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。(　　)

　　9.中国证监会可以对上市公司的控股股东采取市场禁人措施。(　　)

　　10.证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行业主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。(　　)

　　11.对出现重大异常交易情况的证券账户证券交易所无权直接限制其交易，需报中国证监会批准。(　　)

　　12.我国证券市场已经形成了以中国证监会、中国证监会的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。(　　)

　　13.证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。(　　)

　　14.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)

　　15.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。(　　)

　　16.我国《证券法》规定，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(　　)

　　17.证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。(　　)

　　18.证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。(　　)

　　19.参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。(　　)

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　　历年真题答案及解析

　　一、单选题

　　1.【答案】B

　　【解析】按照《反洗钱法》的规定，金融机构应当按照规定建立客户身份资料与交易记录保存制度。通常情况下，在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

　　2.【答案】C

　　【解析】根据《证券市场禁人规定》，中国证监会有权对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

　　3.【答案】C

　　【解析】《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。

　　4.【答案】A

　　【解析】B项，构成犯罪的，可以采取终身市场禁人措施;C项，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关或者人民检察院，并可同时采取证券市场禁人措施;D项，中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　5.【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》的要求，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由和依据，并告知当事人有陈述、申辩及要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。在禁人期间内，当事人既不能继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不能在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　6.【答案】A

　　【解析】操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　7.【答案】B

　　【解析】上市公司董事长、经理及董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任。上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

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　　8.【答案】C

　　【解析】对上市公司的监管主要包括信息披露的监管、公司治理监管及并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

　　9.【答案】C

　　【解析】根据发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30 13注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　10.【答案】A

　　【解析】①欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　11.【答案】A

　　【解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，既是培育和发展市场的重要环节，也是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　12.【答案】B

　　【解析】内幕交易又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。

　　13.【答案】A

　　【解析】我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务类型对证券公司进行管理。对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。

　　14.【答案】D

　　【解析】《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。《准则》是我国证券行业从业人员第一部系统性的自律规则，中国证券业协会将依据该《准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

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　　15.【答案】C

　　【解析】《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利与义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。

　　16.【答案】C

　　【解析】证券交易结算方式可分为全额结算与净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

　　17.【答案】C

　　【解析】证券交易所的自律管理之一是证券交易所对上市公司的管理。根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请与批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任和义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。

　　18.【答案】B

　　【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立主要表现在开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在中央登记公司或者其代理点开立证券账户。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，方可从事证券交易。

　　19.【答案】D

　　【解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，一般由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。

　　20.【答案】D证券的清算和交收统称为证券结算，其主要包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算与交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

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　　二、多选题

　　1.【答案】ABCD

　　【解析】《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，首先，由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准;其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议;最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。

　　2.【答案】BCD

　　【解析】证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户与客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　3.【答案】BD

　　【解析】发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。通常，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产和股本总额的有关规定。发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的股权清晰，控股股东及受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷;发行人主营业务明确稳定，且具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更;公司经营符合国家产业政策及环境保护政策;发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，内部控制制度健全有效，具有完整的业务体系与直接面向市场独立经营的能力;与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司立性或者显失公允的关联交易。

　　5.【答案】ABCD

　　【解析】根据《刑法》及修正案的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员及其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;其情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】证券市场禁人的对象主要包括：①发行人、上市公司的董事、监事及高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员等;③发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。

　　7.【答案】ABC

　　【解析】企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

　　8.【答案】AD

　　【解析】对操纵市场行为的监管主要包括事前监管与事后处理。事前监管是指在发生操纵行为前，证券管理机构采取必要手段以防止损害发生;而事后处理是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。

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　　9.【答案】BCD

　　【解析】证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策及税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对而言比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。

　　10.【答案】ABD

　　【解析】我国《证券法》规定证券交易内幕信息的知情人主要包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑥证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　11.【答案】AC

　　【解析】欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为主要包括以下几方面：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑤未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　12.【答案】ABC

　　【解析】证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的监督。一般情况下，基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　13.【答案】ABCD

　　【解析】题中AC两项为从业人员一般性禁止行为;BD两项为证券公司的从业人员特定禁止行为。

　　14.【答案】AC

　　【解析】根据《证券法》第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所与设施，组织及监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立及解散，由国务院决定。该法第一百七十四条规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会。证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。

　　15.【答案】BCD

　　【解析】为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在净额结算方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易。因此，在交收没有完成之前，任何单位及组织都不得动用结算参与人用于交收的财产，包括证券、资金及担保物。

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　　三、判断题

　　1.【答案】A

　　【解析】撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。一般情况下，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。

　　2.【答案】A

　　【解析】上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告及季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

　　3.【答案】A

　　【解析】《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议正式通过，于l999年7月1日实施。

　　4.【答案】A

　　【解析】洗钱罪，是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列情形之一的：①提供资金账户的;②协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;③通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;④协助将资金汇往境外的;⑤以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。

　　5.【答案】A

　　【解析】《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价和股票配售等环节，并完善了现行的询价制度。

　　6.【答案】A

　　【解析】《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件和基本程序，规定设立出资，对公司大股东、实际控制人的限制性规定;对公司高管人数与从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力相匹配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立及退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政许可事项审批期限及登记程序等。

　　7.【答案】B

　　【解析】《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券与国务院依法认定的其他证券的发行、交易及监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　8.【答案】A

　　【解析】此题干正确。

　　9.【答案】A

　　【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定且情节严重的相关人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施，其中包括“发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员”。

　　10.【答案】A

　　【解析】内幕交易是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

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　　11.【答案】B

　　【解析】证券交易所须对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告;对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息;对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　12.【答案】A

　　【解析】我国证券市场历经20年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会及证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。