证券从业资格《证券市场基本法律法规》章节重点：第二章第一节 从业资格

　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试

　　合格成绩有效期分类管理：

　　第一节 入门资格考试长期有效

　　第二节 专业资格考试成绩合格后，应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效

　　第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变

　　从业人员申请执业证书的条件：

　　1. 已被机构聘用

　　2. 最近3年没有受过刑事处罚

　　3. 4. 5.

　　协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

　　从业人员监督管理的相关规定：

　　1. 取得执业证书的，连续3年不在机构从业，需参加协会组织的执业培训，重新申请执业证书

　　2. 辞职或变更聘用机构，应当10日内向协会报告

　　3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的，10日内向协会报告

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　　基金销售机构：基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构

　　证券投资咨询人员从业条件：本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它

　　证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案，协会在收到完整申请材料后30日审核完毕

　　保荐机构更换保荐人代表，财务顾问主办人更换，5个工作日向证监会报告

　　个人申请保荐人资格：

　　1. 具有3年以上保荐相关业务

　　2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　3. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　4. 诚实守信、品行良好，最近3年未受到证监会的行政处罚

　　5. 未负有数额较大未清偿的债务

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　　保荐机构的申请，45个工作日决定，保荐代表人的资格申请，20个工作日

　　财务顾问主办人应当具备的条件如下：

　　1. 具有证券从业资格。

　　2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。

　　3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

　　4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

　　5. 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。

　　7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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