2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的概念、特点及范围

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的概念、特点及范围

(一)证券自营业务的概念

是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。

1.只有经中国证监会批准，从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元；净资本不得低于人民币5000万元。

2.自营业务是以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利。

3.从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

注意——当上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

(二)证券自营业务的特点

自营业务——是证券公司为盈利而自己买卖证券；

经纪业务——是证券公司代理客户买卖证券。

1.决策的自主性——品种、决策

2.交易的风险性——损失自己承担

3.收益的不确定性——不如手续费

(三)证券自营业务的范围

(1)一般上市证券的自营买卖；

(2)一般非上市证券的买卖；

(3)兼并收购中的自营买卖；

(4)证券承销业务中的自营买卖。

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