2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定

1.控制运作风险——自营业务必须以证券公司自身名义，通过自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

2.确定运作原则——应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。

3.建立运作流程——建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、组合制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

4.专人负责清算——由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

5.证券公司自营业务投资决策机制的一般规定

进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。

(1)不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；

(2)不得以他人名义开立自营账户；

(3)不得使用非自营席位从事证券自营业务；

(4)不得超比例持仓或操纵市场。

中国证监会将会同中国证券业协会，对自营业务进行定期或不定期的检查。

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