当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定

更新时间:2020-05-20 17:19:16 来源:环球网校 浏览25收藏10

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 2020年证券从业资格考试报名时间延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,今日环球网校为继续大家整理“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定”相关内容,具体内容如下:

推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定

1.自营业务的风险——合规风险、市场风险、经营风险。

2.自营业务风险的防范措施

(1)自营业务的规模及比例控制

(2)自营业务的内部控制

应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

1)建立防火墙制度-确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离,以形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制。

2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制

3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

4)证券公司应建立独立的实时监控系统

建立自营业务的逐日盯市制度,定期或不定期对自营业务进行检查或稽核。

5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制

6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

7)建立完备的业绩考核和激励制度

8)定期进行全面稽核——定期对自营业务进行全面稽核,出具稽核报告。

9)加强自营业务人员管理

3.证券自营业务信息报告

(1)建立健全自营业务内部报告制度——盈亏情况、风险

(2)建立健全自营业务信息报告制度——①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表,并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告。

(3)明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

目前,2020年证券从业资格考试报名时间尚未确定,考生可填写 免费预约短信提醒,我们会在2020年证券从业资格报名开始前提醒广大考生准备报名,此服务免费哦。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定,虽然现在报名时间暂未得知,不过正是备考的好时机,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部