证券从业考试第六章重点试题

证券从业考试<发行与承销>第六章重点试题

>>>证券从业考试<发行与承销>各章重点试题汇总

　　1.某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日，当年预计税后净利润为8000万元，届时公司累计总股本数为18000万股，其中2007年发行新股6000万股，新股发行前的总股本为12000万股，用加权平均法计算其每股净利润为( )元。

　　A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：B( )

　　2.某股份有限公司2007年缴款结束日为当年10月30日，当年预计税后净利润为8000万元，届时公司累计总股本数为18000万股，其中2007年发行新股6000万股，新股发行前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算其每股净利润为( )元。

　　A.A.0.44 B.0.62 C.0.65 D.0.50

　　答案：A( )

　　3.当询价对象不再符合《证券发行与承销管理办法》时，( )应当将其从询价对象名单去除。

　　A.国务院 B.主承销商 C.中国证监会 D.中国证券业协会

　　答案：D

　　4.上网资金申购新股时，如中签失败，投资者最快可于申购T日后的第( )日得到被冻结的资金。

　　A.T+1　　　 B.T+2 　　　 C.T+3 　　　 D.T+4

　　答案：D

　　5.包销方式下，股票承销费用的收费区间为承销金额的(　)。

　　A.0.5%～1.5% 　　B.0.5%～2.5%

　　C.1.5%～2.5% 　D.1.5%～3%

　　答案：D

　　6.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。

　　A.包销 B.代销 C.直销 D.传销

　　答案：B

　　7.公开发行股票数量在4亿股以上的，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应中止发行。

　　A.10 B.20 C.50 D.100

　　答案：C

　　8.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：D

　　9.目前在我国内地，股票发行的定价方式有( )。

　　A.发行人和主承销商向机构投资者询价，然后确定最终发行价格

　　B.发行人和主承销商协商确定单一的固定价格

　　C.上网竞价方式

　　D.中国证监会规定发行定价的计算方法

　　答案：ABC

　　10.股票上市条件包括( 　)。

　　A.开业时间在3年以上，最近3年连续盈利

　　B.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　C.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;人民币4亿元以上的，股份的比例为10%

　　答案：BCD

　　11.发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括( )。

　　A.经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告

　　B.董事会秘书和董事会证券事务代表

　　C.定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定

　　D.违约责任

　　答案：BCD

　　12.战略投资者不得参与首席公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。( )

　　答案：错误

　　13.股票首次公募时的网上直播推介活动应与招股说明书摘要的刊登同日进行。( )

　　答案：正确

　　14.根据《证券法》规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。( )

　　答案：正确

　　2012年12月证券业从业人员资格考试公告

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