证券从业考试第七章重点试题

证券从业考试<发行与承销>第七章重点试题

>>>证券从业考试<发行与承销>各章重点试题汇总

　　1.信息披露文件中同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以( )文本为准。

　　A.中文 B.外文 C.中外文兼可 D.以上都不对

　　答案：A

　　2.信息披露的( )指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。

　　A.真实性原则 B.准确性原则

　　C.完整性原则 D.及时性原则

　　答案：B

　　3.证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。

　　A.农产品 B.金融、房地产 C.运输 D.以上都不对

　　答案：B

　　4.发行人运行3年以上的，应披露( )

　　A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

　　C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

　　答案：C

　　5.发行公告是( )对公众投资人做出的事实通知。

　　A.发行人 B.包销商 C.承销商 D.交易所

　　答案：C

　　6.发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

　　A.持有人姓名

　　B.近1年所持股份的增减变动情况

　　C.所持股份的质押或冻结情况

　　D.近3年所持股份的增减变动情况

　　答案：ACD

　　7.发行人应披露( )制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

　　A.股东大会 B.董事会、监事会

　　C.独立董事 D.董事会秘书

　　答案：AB

　　8.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”，提醒投资者给予特别关注。( )

　　答案：正确

　　9.预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

　　答案：正确

　　2012年12月证券业从业人员资格考试公告

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