证券从业考试第八章重点试题

证券从业考试<发行与承销>第八章重点试题

>>>证券从业考试<发行与承销>各章重点试题汇总

　　1.上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关( )的核对表。

　　A.会计报表 B.审计报告

　　C.盈利预测审核报告 D.最近三年加权平均净资产收益率

　　答案：D

　　2.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

　　A.2，低　　　 B.3，低　　　 C.3，高　　　 D.2，高

　　答案：B

　　3.上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，( )日，发布配股提示性公告。

　　A.T-3　　　 B.T-2　　　 C.T-1　　　 D.T+3

　　答案：A

　　4.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

　　A.原前10名股东 B.原前15名股东

　　C.原前20名股东 D.原前30名股东

　　答案：A

　　5.主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查，包括对上市公司(　 )。

　　A.财务和经营风险的调查

　　B.规范运作的调查

　　C.募集资金使用情况的调查

　　D.员工及其社会保障情况的调查

　　答案：ABC

　　6.发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交( )。

　　A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

　　B.发行方案

　　C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘

　　D.招股意向书全文及相关文件的书面材料。

　　答案：ACD

　　7.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。( )

　　答案：正确

　　8.对于配股，发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法，因此需要专门披露发行公告。(　　)

　　答案：错误(无须专门披露发行公告)

　　2012年12月证券业从业人员资格考试公告

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