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2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案1

更新时间:2013-04-09 14:30:20 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 小编分享2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案,仅供大家参考学习。

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  一、单选题

  1、以有价证券形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。

  A 实际资本

  B 虚拟资本

  C 生产资本

  D 货币资本

  2、按 ?----- ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

  A 交易的对象

  B 交易的性质

  C 交易对象的期限

  D 交割的时间

  3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了证券交易。15世纪,意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。

  A 债券

  B 股票

  C 商业票据

  D 国家债券

  4、美国的证券市场是从买卖------开始的。

  A 商业票据

  B 企业债券

  C 政府债券

  D 股票

  5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

  A 天津证券交易所

  B 北平证券交易所

  C 上海股份公所

  D 青岛市物品证券交易所

  6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。

  A 定向募集

  B 认购证

  C 与储蓄存单挂钩

  D 上网定价

  7、1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

  A 6亿

  B 5亿

  C 4亿

  D 3亿

  8、在我国,由于实施分业经营,不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

  A 证券公司

  B 非银行金融机构

  C 商业银行

  D 保险公司

  9、股票从性质上看,是一种------证券。

  A 物权证券

  B 债权证券

  C 综合权利证券

  D 既是物权证券又是债权证券

  10、记名股票必须置备股东名册,其中------不是股东名册的必备事项。

  A 股东的姓名及住所

  B 各股东所持股份数

  C 各股东所持股票的编号

  D 各股东可以卖出股票的日期

  二、多项选择题

  1、一般来说,证券的票面要素有------。

  A 标的物

  B 持有人

  C 权利

  D 义务

  2、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是------凭证。

  A 所有权凭证

  B 资本凭证

  C 货币凭证

  D 债券凭证

  3、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括------。

  A 商品证券

  B 货币证券

  C 资本证券

  D 凭证证券

  4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。

  A 商业本票

  B 银行本票

  C 商业证券

  D 银行证券

  5、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,它有以下------基本特征。

  A 产权性

  B 收入性

  C 流通性

  D 风险性

  6、证券具有收益性,有价证券的收益表现为------。

  A 利息收入

  B 红利收入

  C 买卖证券的差额

  D 印花税

  7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。

  A 一级市场

  B 股票市场

  C 二级市场

  D 基金市场

  8、按交易的期限,我们可以把金融市场分为------。

  A 货币市场

  B 现货市场

  C 期货市场

  D 资本市场

  9、按照交易的性质,金融市场可以分为------。

  A 发行市场

  B 股票市场

  C 债券市场

  D 流通市场

  10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中------是货币市场工具。

  A CDs

  B 股票

  C 国库券

  D 商业票据

  三、判断题

  1、 有价证券是虚拟资本,但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

  2、 如果投资者承担的风险越大,那么他受到的损失也就越多。

  3、 在金融市场中,资本市场属于证券市场的一种。

  4、资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券就是指资本证券。

  5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加,因此从个人投资者的角度看,它并不是一项投资。

  6、一般来说,上市证券种类比非上市证券种类多。

  7、1773年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

  8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

  9、《中华人民共和国公司法》的正式实施,是我国证券发展史上的一个重要里程碑,可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

  10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

  11、在我国,证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

  12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会,也可以不加入。

  13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

  14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金,所以它没有什么意义。

  15、当证券市场上买卖兴旺,价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长,利率上升 。

  16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

  17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产,另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

  18、债券是有期投资,股票是无期投资。

  19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定,如果缺少规定的要件,证券就无法律效力。

  20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

  参考答案:

        一、单选题1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D

  二、多选题1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D

                         9、A D 10、ACD

  三、判断题1、对 2、错 3、错 4、对 5、错 6、错 7、对 8、错 9、错 10、错

                   11、对 12、错 13、错 14、错 15、对 16、对 17、对 18、对 19、对 20、对

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