2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案1

　　点击查看：2013年证券从业资格考试(基础知识)每日一练

　　一、单选题

　　1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 ------。

　　A 实际资本

　　B 虚拟资本

　　C 生产资本

　　D 货币资本

　　2、按 ?----- ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

　　A 交易的对象

　　B 交易的性质

　　C 交易对象的期限

　　D 交割的时间

　　3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是------的买卖。

　　A 债券

　　B 股票

　　C 商业票据

　　D 国家债券

　　4、美国的证券市场是从买卖------开始的。

　　A 商业票据

　　B 企业债券

　　C 政府债券

　　D 股票

　　5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是------。

　　A 天津证券交易所

　　B 北平证券交易所

　　C 上海股份公所

　　D 青岛市物品证券交易所

　　6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是------。

　　A 定向募集

　　B 认购证

　　C 与储蓄存单挂钩

　　D 上网定价

　　7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过------元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。

　　A 6亿

　　B 5亿

　　C 4亿

　　D 3亿

　　8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。下面------是间接融资的金融机构。

　　A 证券公司

　　B 非银行金融机构

　　C 商业银行

　　D 保险公司

　　9、股票从性质上看，是一种------证券。

　　A 物权证券

　　B 债权证券

　　C 综合权利证券

　　D 既是物权证券又是债权证券

　　10、记名股票必须置备股东名册，其中------不是股东名册的必备事项。

　　A 股东的姓名及住所

　　B 各股东所持股份数

　　C 各股东所持股票的编号

　　D 各股东可以卖出股票的日期

　　二、多项选择题

　　1、一般来说，证券的票面要素有------。

　　A 标的物

　　B 持有人

　　C 权利

　　D 义务

　　2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。

　　A 所有权凭证

　　B 资本凭证

　　C 货币凭证

　　D 债券凭证

　　3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。

　　A 商品证券

　　B 货币证券

　　C 资本证券

　　D 凭证证券

　　4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。

　　A 商业本票

　　B 银行本票

　　C 商业证券

　　D 银行证券

　　5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。

　　A 产权性

　　B 收入性

　　C 流通性

　　D 风险性

　　6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。

　　A 利息收入

　　B 红利收入

　　C 买卖证券的差额

　　D 印花税

　　7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。

　　A 一级市场

　　B 股票市场

　　C 二级市场

　　D 基金市场

　　8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。

　　A 货币市场

　　B 现货市场

　　C 期货市场

　　D 资本市场

　　9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。

　　A 发行市场

　　B 股票市场

　　C 债券市场

　　D 流通市场

　　10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。

　　A CDs

　　B 股票

　　C 国库券

　　D 商业票据

　　三、判断题

　　1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。

　　2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

　　3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。

　　4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。

　　5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

　　6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

　　7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。

　　8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。

　　9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。

　　10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。

　　11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。

　　12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

　　13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。

　　14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。

　　15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。

　　16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

　　17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

　　18、债券是有期投资，股票是无期投资。

　　19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。

　　20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

　　参考答案：

        一、单选题1、B 2、C 3、C 4、C 5、A 6、A 7、C 8、C 9、C 10、D

　　二、多选题1、ABC 2、AD 3、ABC 4、CD 5、ABCD 6、ABC 7、A C 8、A D

　　                       9、A D 10、ACD

　　三、判断题1、对 2、错 3、错 4、对 5、错 6、错 7、对 8、错 9、错 10、错

                   11、对 12、错 13、错 14、错 15、对 16、对 17、对 18、对 19、对 20、对