2013年证券资格考试证券交易判断:经纪业务

　　判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.上市公司分红派息的方案由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。(　　)

　　2.股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由登记结算公司负责办理。(　　)

　　3.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。(　　)

　　4.投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购。(　　)

　　5.网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。(　　)

　　6.股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份可以是股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份，也可以是新发行的股份。(　　)

　　7.投资者参与股份转让的，委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。(　　)

　　8.由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，其股份实行每周转让3次的方式。(　　)

　　9.代办股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。(　　)

　　10.投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。(　　)

报名流程

　　2013证券从业资格考试保过套餐五折优惠！       环球网校2013证券从业多款套餐上线 

　　环球网校证券从业资格通过率高达76%

　　参考答案:

　　1.A[解析]上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

　　2.B[解析]股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。

　　3.A[解析]股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。

　　4.A[解析]投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。交易所挂牌价格为基金面值。投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。

　　5.A[解析]网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，证券交易所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额组合证券，无足额组合证券的，其认购全部无效。

　　6.B[解析]股份转让公司委托证券公司办理股份转让的，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

　　7.A[解析]投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。

　　8.B[解析]由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让?次的方式。

　　9.A[解析]股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行;股份每周转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

　　10.B[解析]投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。

报名流程

　　2013证券从业资格考试保过套餐五折优惠！       环球网校2013证券从业多款套餐上线 

　　环球网校证券从业资格通过率高达76%