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　　多选题

　　1.证券自营业务禁止的行为包括()。

　　A假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　B将代理业务与自营业务混合操作

　　C将自营账户借给他人使用

　　D违反规定委托他人代为买卖证券

　　答案：ABCD解析内容 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　2.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。

　　A专项调查

　　B书面警示

　　C要求整改

　　D口头警示

　　答案：ABCD解析内容 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：口头警示、书面警示、要求整改、约见谈话、专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。

　　3.在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。

　　A按合同约定承担投资风险

　　B参与和退出集合资产管理计划

　　C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

　　D保证委托资产来源及用途的合法性

　　答案：ACD解析内容 考察集合资产管理业务中客户的权利和业务。参与和退出集合资产管理计划是客户的权利。

　　4.证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有()。

　　A流动性

　　B稳定性

　　C有效性

　　D收益性

　　答案：ABC解析内容 证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性、有效性。

　　5.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的()。

　　A客户身份

　　B财产与收入状况

　　C证券投资经验

　　D风险认知与承受能力

　　答案：ABCD解析内容 考察尽职调查及风险揭示的基本规范内容。

　　6.关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有()。

　　A每一账户的申购数量都有上限，但无下限

　　B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告

　　C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结

　　D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

　　答案：BD解析内容 每一账户的申购数量都有上限和下限; 申购期间由证券结算登记公司对申购资金进行冻结。

　　7.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。

　　A采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

　　B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　D向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　答案：ABC解析内容 “向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息”这是证券经纪人的职业范围。

　　8.关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有()。

　　A对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

　　B“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

　　C在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

　　D标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

　　答案：CD解析内容 “倒挂”意味着债券值100元却可以质押融资100元以上;对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率;对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日至适用星期适用的标准券折算率。

　　9.自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在( )上严格分离。

　　A机构

　　B信息

　　C会计核算

　　D账户

　　答案：ABCD解析内容 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　10.关于买断式回购到期结算下列说法正确的是()。

　　A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

　　B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

　　C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

　　D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

　　答案：AC解析内容 结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收，买断式回购到期结算中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。

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