证券从业资格考试(证券交易)模拟题:证券公司

　　课程推荐：签约保过 五折优惠 证券考试跟踪

　　热点推荐：9月证券考试报名入口

　　判断题

　　1.证券公司操纵市场行为的根本目的是为了获取利益或减少损失。

　　A正确

　　B错误

　　答案：A解析内容 此题考察操纵市场的概念。

　　2.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

　　A正确

　　B错误

　　答案：A解析内容 质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。

　　3.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

　　A正确

　　B错误

　　答案：A解析内容 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划是客户的义务之一。

　　4.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

　　A正确

　　B错误

　　答案：A解析内容 考核新股网上竞价发行的定义。

　　5.从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。

　　A正确

　　B错误

　　答案：B解析内容 从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。

　　6.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

　　A正确

　　B错误

　　答案：A解析内容 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所自行买卖证券。

　　7.柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。

　　A正确

　　B错误

　　答案：B解析内容 柜台交易是证券交易早期的常见形式。

　　8.可转债具有期货和期权的双重性质。

　　A正确

　　B错误

　　答案：B解析内容 可转债具有债权和期权的双重性质。

　　9.以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

　　A正确

　　B错误

　　答案：B解析内容 组织摇号抽签的是主承销商而不是证券交易所。

　　10.清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

　　A正确

　　B错误

　　答案：A解析内容 常识题，清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。

　　编辑推荐：

　　证券从业资格考试(证券交易)模拟题:证券自营业务

　　证券从业资格考试(投资分析)辅导：技术分析基本假

    证券从业资格考试(投资分析)辅导：道氏理论