2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷四(多选)

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的()的财务顾问。

　　A.承销业务

　　B.并购业务

　　C.基金管理

　　D.融资业务

　　2.个人申请保荐代表人资格应当()。。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大的到期未清偿债务

　　3.证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

　　A.承销未经核准的证券

　　B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票

　　C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.在承销过程中不按规定披露信息

　　4.以下哪项须由股东大会以特别决议通过()。

　　A.董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案

　　B.公司章程的修改

　　C.公司增加或者减少注册资本

　　D.变更公司形式

　　5.公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

　　D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

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　　6.重大关联交易指()。

　　A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易

　　B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易

　　C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易

　　D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

　　7.以下关于股东的出席和代理出席股东大会，正确的是()。

　　A.股东可以亲自出席会议，也可以委托代理人代为出席和表决

　　B.个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证

　　C.法人股东法定代表人出席会议的，应当出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证

　　D.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开l0日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司

　　8.根据《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的要求有()。

　　A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　B.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上

　　D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　9.我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

　　A.经理

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.股东大会

　　10.对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值()。

　　A.外购的无形资产，根据购人成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值

　　C.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

　　D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

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　　11.发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()投入拟发行上市公司。

　　A.固定资产

　　B.在建工程

　　C.无形资产

　　D.其他资产

　　12.MM理论的假设条件有()。

　　A.企业的增长率为l00%，所有现金流量都是固定年金

　　B.没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款

　　C.所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率

　　D.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

　　13.可转换证券筹资的特点有()。

　　A.一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券筹资的成本要高于普通股或优先股

　　B.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权

　　C.可转换证券有利于未来资本结构的调整

　　D.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本

　　14.保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。

　　A.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

　　B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

　　C.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

　　D.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

　　15.首次公开发行股票，发行人不得有()情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

　　B.最近24个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到

　　行政处罚，且情节严重

　　C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

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　　16.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。询价包括()。

　　A.初步询价

　　B.再次询价

　　C.累计投标询价

　　D.逐步投标询价

　　17.根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在()情形下不得转让。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年内

　　B.本公司股票上市交易之日起2年内

　　C.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

　　D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

　　18.首次公开发行股票的基本原则包括()。

　　A.“公开、公平、公正”原则

　　B.灵活原则

　　C.高效原则

　　D.经济原则

　　19.发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括()。

　　A.质量控制标准

　　B.出现的质量纠纷

　　C.质量控制负责人

　　D.质量控制措施

　　20.发行人对外担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

　　A.抵押

　　B.质押

　　C.保证

　　D.按揭

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　　21.董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。

　　A.监事会会议

　　B.股东大会

　　C.董事会会议

　　D.高级管理人员相关会议

　　22.上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。

　　A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

　　B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚的行为

　　C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

　　D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

　　23.关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。

　　A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

　　B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

　　C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

　　D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

　　24.增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

　　A.招股意向书摘要

　　B.网上、网下发行公告

　　C.提示性公告

　　D.上市公告书

　　25.新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。

　　A.新股发行的方案

　　B.本次募集资金使用的可行性报告

　　C.前次募集资金使用的报告

　　D.其他必须明确的事项

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　　26.影响可转换公司债券价值的因素包括()。

　　A.股票波动率

　　B.赎回、回售条款

　　C.转股价格、转股期限

　　D.票面利率

　　27.申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。

　　A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

　　C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

　　D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日均价计算的市值的50%

　　28.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

　　A.申请上市的董事会和股东大会决议

　　B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

　　C.上市报告书(申请书)

　　D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

　　29.商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

　　A.最近3年没有重大违法、违规行为

　　B.最近2年连续盈利

　　C.核心资本充足率不低于8%

　　D.贷款损失准备计提充足

　　30.发行公司债券应当符合的条件是()。

　　A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%

　　B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

　　C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

　　D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

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　　31.企业发行企业债券必须符合的条件是()。

　　A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

　　B.企业规模达到国家规定的要求

　　C企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

　　D.企业财务会计制度符合国家规定

　　32.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有()。

　　A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

　　B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

　　C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

　　D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

　　33.国际推介活动中应当注意的内容有()。

　　A.防止推销违例

　　B.把握推销发行的时机

　　C.宣传的内容一定要真实

　　D.推销时间应尽量延长

　　34.内地企业在中国香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

　　A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3000万港元

　　B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25%

　　C.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l.5亿港元

　　D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

　　35.有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。

　　A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

　　B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

　　C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东

　　D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

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　　36.常见的反收购条款有()。

　　A.每年部分改选董事会成员

　　B.限制董事资格

　　C.超级多数条款

　　D.“白衣骑士”策略

　　37.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有()。

　　A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价

　　B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价

　　C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

　　D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

　　38.财务顾问业务的监管主体有()。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.财政部

　　39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。

　　A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

　　D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　40.财务顾问为收购公司提供的服务有()。

　　A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

　　B.商议收购条款

　　C.寻找目标公司

　　D.提出收购建议