2014年证券从业《投资基金》标准模拟题一(判断)
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判断题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题1分。
66、从整体上说，证券的风险与收益是成正比的。
67、封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。
68、1992年10月，国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着全国证券市场进人统一监督管理的专门机构产生。
69、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权取得收入，并可自由转让和买卖的所有权凭证。
70、债券一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。
71、证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，包括证券公司和其他证券服务机构。
72、2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。
73、境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
74、股票及其他有价证券的理论价格就是以市场利率计算出来的未来收入的现值。
75、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。
76、实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。
77、零息票债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
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78、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。
79、欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。
80、股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为基础工具的期货，买卖双方约定，以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。
81、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保，起履约保证作用。
82、可转换证券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。
83、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
84、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。
85、发行认股权证后，如果出现公司股份增加或减少等情况，通常要对认股权证的认股价格进行调整。
86、公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。
87、当通货膨胀率大于零的时候，实际收益率要高于名义收益率。
88、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
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89、证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。
90、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为。
91、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
92、“三公”原则就是指公开、公平、公正。
93、上市公司作为公众公司，他们的信用是一种社会信用，他们的身份不是单纯的市场交易主体，而是具有很强的公众性，其基本社会责任表现为维护投资者、债权人以及其他社会公众的利益。
94、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;收集整理证券信息，为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。
95、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映买际资本额的变化。
96、对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。
97、股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估，任何部门不得进行干预。
98、发行债券是金融机构的非主动负债，金融机构没有较大的主动权和灵活性。
99、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。
100、金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。
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