2014年证券从业《投资基金》标准模拟题一(多选)
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多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题1分。
36、证券市场的主要功能有()。
A.筹资一投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.综合反映功能
37、国家股资金来源主要有()。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
E.社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资
38、我国现行的金融债券有()。
A.中央银行票据
B.商业银行次级债
C.证券公司债
D.证券公司短期融资券
39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。
A.期限不同
B.发行规模限制不同
C.基金份额交易方式不同
D.基金份额的交易价格计算标准不同
E.基金份额资产净值公布的时间不同
F.交易费用不同
G.投资策略不同
40、货币市场基金的投资对象是()。
A.银行短期存款
B.国库券
C.银行承兑汇票
D.商业票据
41、契约型基金与公司型基金的区别是()。
A.资金的性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.收益水平不同
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42、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)对金融衍生工具的定义，衍生工具是指具有()特征的金融工具。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C.在未来日期结算
D.具有不确定性或高风险性
43、金融期货从基础工具来划分，主要有()。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。
A.利率指数
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.长期政府债券
45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是
A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.外汇交易所
47、认股权证具有的要素是()。
A.市场价格
B.认股数量
C.认股价格
D.认股期限
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48、债券的投资收益来自()。
A.利息收益
B.补贴收人
C.资本利得
D.税收优惠收入
49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是()。
A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和计息方式
D.证券主管部门的管理和指导
50、下列说法正确的是()。
A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券
B.股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大
C.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
D.浮动利率债券是对信用风险的补偿
51、证券市场上发行证券的主要是()。
A.政府
B.企业
C.个人
D.金融机构
52、()不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。
A.成员公司的股东
B.成员公司的高级职员
C.成员公司的雇员
D.成员公司关系企业股东
53、道琼斯指数包括()几组指标。
A.工业股价平均数
B.公用事业股价平均数
C.股价综合平均数
D.运输业股价平均数
E.公正市价指数
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54、我国主要的股票价格指数有()。
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证180指数
D.深证成分股指数
E.上证50指数
F.恒生指数
55、我国《公司法》的核心旨在保护()的合法权利。
A.公司
B.股东
C.债权人
D.债务人
56、合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资下列人民币金融工具：()。
A.在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票
B.在证券交易所挂牌交易的国债
C.在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券
D.中国证监会批准的其他金融工具
57、下列各项信息属于内幕信息的有()。
A.公司分配股利或者增资
B.公司债权担保的重大变更
C.公司股权结构的重大变化
D.上市公司收购的有关方案
58、我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括()。
A.发行人及公司发起人
B.发行人的重要职员，包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员
C.注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员
D.证券公司
59、我国《公司法》规定，在财务会计方面，公司()。
A.不得在法定的会计账册以外另立会计账册
B.不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储
C.不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告
D.禁止将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人
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60、凭证式国债属于()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.政府证券
D.金融证券
61、证券市场的基本功能有()。
A.筹资-投资
B.定价
C.资本配置
D.以上都不是
62、货币证券主要包括()。
A.金融证券
B.公司证券
C.商业证券
D.银行证券
63、证券市场诚信建设的有效实施措施有()。
A.中国证监会要加强宏观指导，统一部署
B.上市公司应紧紧围绕公司治理、信息披露这两个重点加强自身建设
C.监管部门应从强化诚信责任的角度加强监管
D.中国证监会各派出机构要在中国证监会的统一部署下，推进本辖区各市场主体诚信建设
64、下列说法正确的是()。
A.对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值;若市场价格低于协定价格，则期权为虚值
B.对于看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值;若市场价格低于协定价格，则期权为实值
C.对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为实值;若市场价格低于协定价格，则期权为虚值
D.对于看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值;若市场价格低于协定价格，则期权为实值
65、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为()。
A.资本证券
B.凭证证券
C.无价证券
D.商品证券
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