2018年基金从业考试《基金法律法规》基金销售人员基本行为规范

更新时间：2018-04-18 13:43:47 来源：环球网校

浏览

基金从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要环球网校编辑为考生发布“2018年基金从业考试《基金法律法规》基金销售人员基本行为规范”的新闻，为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点知识，希望大家认真学习，做好复习工作，预祝各位都能顺利通过考试。本篇具体内容如下：

基金销售人员基本行为规范

基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。

基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。

基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意。

基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定。

基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料。

基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，注意如下事项：

①有效识别投资者身份;

②向投资者提供“投资****益须知”;

③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等;

④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

编辑推荐

分享到：编辑：张佳佳

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题