证券从业改革前科目与基金从业现科目成绩如何衔接

证券改革前科目与现行基金从业科目衔接

一、《证券投资基金》考试成绩认可

已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在2019年7月1日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

二、《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可

已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，可在2019年7月1日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

三、《证券发行与承销》和《证券市场基础》考试成绩认可

已经通过证券业协会《证券发行与承销》和《证券市场基础》两个科目考试的私募基金管理人的高级管理人员，可以在2019年7月1日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年7月1日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

四、《基金销售基础知识》考试成绩认可

在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册;通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。基金业协会为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

证券从业和基金从业科目说明：

①《证券市场基础知识》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》、《证券投资基金销售基础知识》已停考。

《证券市场基础知识》、《证券投资基金》、《证券发行与承销》是证券从业改革前科目。

证券业协会曾于2008年开设基金销售人员从业考试，考试科目设置为《证券投资基金销售基础知识》，于2008年9月举行首次基金销售人员从业考试。后取消该科目考试。

②2016年起，证券从业全面实行改革后科目。

一般从业考试科目：《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，两科必考，可分开报考。

各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为：保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

③基金从业现行科目

科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》，科目二：《证券投资基金基础知识》，科目三：《私募股权投资基金基础知识》。