2019年基金从业资格《证券投资基金基础》考点内部控制的三目标和五原则
更新时间:2019-03-12 11:07:21
来源:环球网校
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摘要 环球网校编辑为考生发布“2019年基金从业资格《证券投资基金基础》考点内部控制的三目标和五原则”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点,希望大家认真学习。请持续关注环球网校基金从业资格考试频道,预祝考生都能顺利通过考试。本篇具体内容如下:
重点突破三:内部控制的三目标和五原则
1.内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2.内部控制的原则:(1)成本效益原则。(2)独立性原则。(3)有效性原则。(4)相互制约原则。(5)健全性原则。
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