2019年基金从业资格《私募股权投资基金》考点对股权投资基金管理人的基本要求
更新时间：2019-04-24 13:05:41
来源：环球网校
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点击查看：2019年基金从业资格《私募股权投资基金》考点第九章
重点突破一：对股权投资基金管理人的基本要求
中国证监会是股权投资基金的监督管理部门。
保护投资者权益：是资产管理行业监管制度设计的核心要求。股权投资基金管理人的规范性要求：
(1)身份标识。名称和经营范围中应当包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样;(2)专业化运营;(3)注册资本;(4)办公场所;(5)高管及从业人员要求。股权投资基金管理人应具有与其股权投资基金管理业务相匹配的一定数量的从业人员。通常，管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近3年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得;(6)内部治理结构。(7)业务环节的管理制度。
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