2019基金从业资格考试-《基金法律法规、职业道德与业务规范》-每日一练(7月3日)

编辑推荐：2019年7月份-基金从业考试-法律法规-每日一练汇总

1、关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。【单项选择题】

A、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

B、私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

C、申请登记期间,登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

D、中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

2、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及进行相应的修改和完善，体现基金公司风险管理的（ ）。【单项选择题】

A、适时性原则

B、最高性原则

C、独立性原则

D、全面性原则

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1、答案：B

解析：B 项错误，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。故本题选择 B 选项p>

2、答案：A

解析：风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，在日常经营中，识别潜在风险，制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。 A 选项符合题意，适时性原则，公司风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、方针、管理等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 B 选项不符题意，最高性原则，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。 C 选项不符题意，独立性原则，公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位，负责评估、监控、检查和报告公司风险管理状况，并具有相对独立的汇报路线。 D 选项不符题意，全面性原则，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。综上，故本题选 A 选项。

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