2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（11月12日）

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答案解析部分

1.答案：C

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；②基金合同、公司章程或者合伙协议；③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议；④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同应当包括的内容。

2.答案：A

解析：甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

3.答案：B

解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。

4.答案：C

解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者；投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节；投资者教育没有一个固定的模式；不存在广泛适用的投资者教育计划；投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

5.答案：A

解析：董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易；②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所；③公司管理的基金的半年度报告和年度报告；④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

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