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2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(11月12日)

更新时间:2019-11-12 09:10:22 来源:环球网校 浏览42收藏4

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摘要 2019年11月基金从业资格考试时间为11月23日-24日,为帮助大家备考,环球网校为大家整理了“2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(11月12日)”,大家可以日常练习一下,希望对大家有所帮助。更多基金从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括()。

A.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

B.基金合同、公司章程或者合伙协议

C.基金收益分配原则、执行方式

D.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议

2.甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。

Ⅰ.属于利益输送

Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求

Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求

Ⅳ.属于操纵市场的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中,正确的是()。

Ⅰ.法律主体资格不同

Ⅱ.投资者的地位不同

Ⅲ.基金营运依据不同

Ⅳ.监管机构不同

V.交易场所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

4.下列关于投资者教育基本原则的说法中,正确的是()。

A.投资者教育有固定的推广模式

B.存在广泛适用的投资者教育计划

C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

D.投资者教育有成熟的经验可以遵循

5.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。

I.公司重大关联交易

II.基金重大关联交易

III.公司审计事务

Ⅳ.基金审计事务

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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以上内容为2019年11月12日基金从业资格《基金法律法规》每日一练每日一练试题部分,希望大家可以参考着复习。2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间从11月18日开始,各位考生可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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答案解析部分

1.答案:C

解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;②基金合同、公司章程或者合伙协议;③采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金合同应当包括的内容。

2.答案:A

解析:甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上职业道德规范,也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此,客户至上是基金从业人员的职业道德底线。

3.答案:B

解析:契约型基金与公司型基金主要有以下区别:(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金组织方式和营运依据不同。

4.答案:C

解析:投资者教育的基本原则包括:投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存在广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

5.答案:A

解析:董事会审议下列事项,应当经过2/3以上的独立董事通过:①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。

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以上内容为2019年11月12日基金从业资格《基金法律法规》每日一练每日一练答案解析部分,希望大家可以参考着复习。2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间从11月18日开始,各位考生可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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