2019年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练（11月15日）

编辑推荐：2019年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总(11月份)

试题部分——选择题

1.会计师事务所提供的业务有(　)。

Ⅰ.财务和税务尽职调查

Ⅱ.财务会计咨询

Ⅲ.内部控制咨询

Ⅳ.估值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括(　)。

Ⅰ.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

Ⅱ.协助清算主体制订清算方案

Ⅲ.协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产

Ⅳ.对清算人出具的清算报告进行合规性审核

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务时，主要提供基金份额的(　)。

Ⅰ.登记

Ⅱ.过户

Ⅲ.结算

Ⅳ.交割

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理人聘请的律师应遵守(　)原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

Ⅰ.诚实守信

Ⅱ.勤勉尽责

Ⅲ.审慎

Ⅳ.独立客观

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括(　)。

Ⅰ.就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

Ⅱ.在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查

Ⅲ.协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件

Ⅳ.按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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编辑推荐：2019年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总(11月份)

答案解析部分

1.【正确答案】D

【答案解析】本题考查会计师事务所。会计师事务所在股权投资基金募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段中，提供多方面的专业服务，包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。

2.【正确答案】D

【答案解析】本题考查律师事务所。在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括：按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体；协助清算主体制订清算方案；协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产；对清算人出具的清算报告进行合规性审核。

3.【正确答案】B

【答案解析】本题考查基金份额登记机构。基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。在后一种情况下，由股权投资基金的份额登记机构提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

4.【正确答案】B

【答案解析】本题考查律师事务所。基金管理人聘请的律师应遵守诚实守信、勤勉尽责及审慎原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，在基金运作的各个阶段提供专业优质的法律服务。

5.【正确答案】D

【答案解析】本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务；在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险；协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件；在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

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以上内容为2019年11月15日基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练每日一练答案解析部分，希望大家可以参考着复习。2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间从11月18日开始，各位考生可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月基金从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。