2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练（12月15日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总

单选题

1、股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的()或融资计划书。

A.战略策划书

B.盈利计划书

C.企业合同

D.商业计划书

2、基金的设立过程分别为()。

A.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照和基金备案。

B.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

C.名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记和基金备案。

D.领取营业执照、申请设立登记、名称预先核准和基金备案。

3、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.8

B.10

C.20

D.15

4、()负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。

A.证监会及其派出机构

B.银监会及其派出机构

C.证券业协会

D.基金业协会

5、下列关于股权投资基金风险控制的说法，正确的是()。

A.需结合项目上市或并购退出可行性、风险可控性、成长性设计风险控制方案

B.风险控制报告由风险控制部负责人出具，并经风险控制经理签署后独立出具

C.股权投资基金募集环节通常设立独立的风险控制体系

D.风险控制一般包括风险识别、风险应对两个步骤

6、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自()年2月7日起施行。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

7、在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取()等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会及其派出机构

Ⅳ.相关专业协会征询意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、《公司法》规定，公司的()不得利用其关联关系损害公司利益。

I.控股股东

II.实际控制人

III.董事

IV.监事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、从事股权投资基金募集业务的人员，应当()。

I.具有基金从业资格

II.具有证券从业资格

III.遵守法律和行政法规

IV.恪守职业道德和行为规范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

10、外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供()等业务的服务。

Ⅰ.信息技术系统

Ⅱ.估值核算

Ⅲ.份额登记

Ⅳ.销售支付

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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参考答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书。

2、正确答案：B

答案解析：分别为名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

3、正确答案：B

答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

4、正确答案：A

答案解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十一条，中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查。

5、正确答案：A

6、正确答案：B

答案解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》自2014年2月7日起施行。

7、正确答案：D

答案解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

8、正确答案：D

答案解析：《公司法》规定，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

9、正确答案：B

答案解析：从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格(Ⅰ项符合题意)，需遵守法律、行政法规(Ⅲ项符合题意)和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范(Ⅳ项符合题意)。

10、正确答案：C

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