2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月24日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、以下不属于基金销售机构的是()。

A.商业银行

B.证券公司

C.中国结算公司

D.证券投资咨询机构

2、( )加入基金业协会的，为其特别会员。

A.基金服务机构

B.基金托管人

C.证券期货交易所

D.基金管理人

3、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括()。

A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.向投资者承诺或者保证投资收益

D.不得损害服务对象的合法权益

4、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》；《证券法》

B.《证券法》；《投资公司法》

C.《证券交易法》；《投资顾问法》

D.《投资公司法》；《投资顾问法》

5、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为()。

A.政府债券和企业债券

B.短期债券和长期债券

C.标准债券和普通债券

D.低等级债券和高等级债券

6、基金管理公司岗位分离制度不包括()。

A.交易与清算的分离

B.基金会计与公司会计的分离

C.投资与交易的分离

D.清算与核算的分离

7、下列关于基金市场营销的说法，错误的是()。

A.市场营销不同于有形产品营销

B.强调销售服务的持续性

C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量

8、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。

A.受托管理业务

B.基金销售业务

C.基金管理业务

D.募集资金活动

9、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()

A.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日(R日为权益登记日)的LOF份额

C.未处于冻结状态的LOF份额

D.未处于质押状态的LOF份额

10、下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()。

A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销

B.要把产品的特色摆在首位

C.基金公司需要直接面对客户

D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

相关推荐：《私募股权投资基金》每日一练汇总

2020年第一次基金从业资格预约式考试报名时间为1月13日至3月6日。为了方便考生及时获取报名信息，环球网校提供 免费预约短信提醒2020年第一次基金从业资格报名时间的通知，请及时预约，让您不会错过报名!

以上内容为2019年12月24日基金从业资格《基金法律法规》每日一练试题部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：目前可从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，故本题选择C选项。

2、正确答案：C

答案解析：会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。基金管理人和基金托管人加入协会的，为普通会员；基金服务机构加入协会的，为联席会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的，为特别会员。

3、正确答案：C

答案解析：基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务包括：提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据；对其服务能力和经营业绩进行如实陈述；不得以任何方式承诺或者保证投资收益；不得损害服务对象的合法权益。

4、正确答案：D

答案解析：投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

5、正确答案：D

答案解析：根据债券发行者，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。根据债券到期日，可以将债券分为短期债券、长期债券等；根据债券信用等级，可以将债券分为低等级债券、高等级债券等；标准债券和普通债券是常见的债券类型。

6、正确答案：D

答案解析：公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

7、正确答案：C

答案解析：C项，基金市场营销的意义体现于基金销售服务的持续性；基金市场营销还体现在市场营销不同于有形产品营销；强调销售服务的持续性；在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量。

8、正确答案：A

答案解析：基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。一些基金管理公司取得了全国社会保障基金、企业年金的管理资格，开展社保基金及年金受托管理业务。

9、正确答案：A

答案解析：处于下列情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管：①分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额；②处于质押、冻结状态的LOF份额。此外，对于处于募集期内或封闭期内的LOF份额进行跨系统转托管虽没有明确规定禁止，但一般的运作方式均为在封闭期结束后再开通跨系统转托管。

10、正确答案：C

答案解析：C项，以4Ps为核心的营销组合策略中，分销策略是指基金公司可以不直接面对客户，而是通过分销商、经销商来进行，重点是培育分销商和建立销售网络的策略；4Ps营销理论所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销；4Ps营销理论要求要把产品的特色摆在首位；要求基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性。

相关推荐：《私募股权投资基金》每日一练汇总

2020年第一次基金从业资格预约式考试报名时间为1月13日至3月6日。为了方便考生及时获取报名信息，环球网校提供 免费预约短信提醒2020年第一次基金从业资格报名时间的通知，请及时预约，让您不会错过报名!

以上内容为2019年12月24日基金从业资格《基金法律法规》每日一练答案解析部分。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。