2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练（12月25日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总

单选题

1、下列不属于出具法律意见书的原则的是()。

A.独立、客观、公正

B.公正

C.自私偏袒

D.恪尽职守、勤勉尽责

2、基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

A.48

B.24

C.72

D.36

3、假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：

(1)返还投资人本金

(2)支付投资人8%优先收益

(3)按20：80比例在管理人和投资人之间分配剩余利润

假定最终扣除管理费等费用后收益是20%，则投资人的投资收益是()。

A.12%

B.16%

C.17.6%

D.14%

4、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和()，注重对企业未来价值和()的合理预测。

A.经营风险；成长性

B.经营风险；盈利性

C.潜在风险；成长性

D.潜在风险；盈利性

5、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是()。

A.主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

6、以下说法正确的是()。

A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B.投资者应当确保投资资金来源合法

C.同一基金管理人管理相同类别基金的，应当坚持专业化管理原则

D.为了规避合格投资者标准，个人可以募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

7、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()。

Ⅰ.基金的基本信息

Ⅱ.基金管理人基本信息

Ⅲ.基金的投资信息

Ⅳ.基金的募集期限

Ⅴ.基金估值政策

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

8、()以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。

A.现金流折现法

B.成本法

C.清算价值法

D.股利贴现模型

9、根据()的规定，“契约型”私募股权投资基金的人数不得超过200人。

A.《合伙企业法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金法》

D.《公司法》

10、投资事项章程应列明本公司型基金()。

Ⅰ.投资范围

Ⅱ.投资运作方式

Ⅲ.关联方认定标准及对关联方投资的回避制度

Ⅳ.投资风险防范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。

2、正确答案：B

答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定：基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期。

3、正确答案：C

答案解析：投资人的投资收益=投资人的优先收益+(扣除各项费用后的收益-投资人的优先收益)x分配比例=8%+(20%-8%)x(80/100)=17.6%。

4、正确答案：C

答案解析：股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险，注重对企业未来价值和成长性的合理预测，经常采用趋势分析和结构分析工具，在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

5、正确答案：A

答案解析：股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。(D项错误)

6、正确答案：B

答案解析：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

7、正确答案：A

答案解析：根据《私募投资基金信息披露管理办法》，在私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下信息：(1)基金的基本信息(2)基金管理人基本信息(3)基金的投资信息(4)基金的募集期限(5)基金估值政策、程序和定价模式(6)基金合同的主要条款(7)基金的申购与赎回安排(8)基金管理团队的主要成员名单(如关键人士、基金经理)、主要成员基本情况和投资经历介绍(9)基金管理人和基金管理团队主要成员最近三年的诚信情况说明(10)其他事项。

8、正确答案：B

答案解析：成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。

9、正确答案：C

答案解析：根据《证券投资基金法》的规定，“契约型”私募股权投资基金的人数不得超过200人。

10、正确答案：D

答案解析：投资事项章程应列明本公司型基金的投资范围、投资策略、投资运作方式、投资限制、投资决策程序、关联方认定标准及对关联方投资的回避制度、投资后对被投资企业的持续监控、投资风险防范、投资退出等。

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