2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》每日一练（12月26日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》每日一练汇总

单选题

1、以下选取的业绩比较基准属于混合型基金选取的业绩比较基准的是()。

A.沪深300指数

B.中证全债指数

C.沪深300指数×70%+中证全债指数×30%

D.医药生物行业指数

2、据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达()以上。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

3、假设甲方与乙方均委托丙方作为积方的交易结算代理人；某日甲方买入股票320万元；卖出股票250万元；买入债券440万元，卖出债券580万元；乙方买入股票200万元；卖出股票110万元；买入债券220万元，卖出债券250万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是()。

A.10万元

B.0万元

C.20万元

D.40万元

4、()的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。

A.破产清算

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售

5、基金托管年费率国际上通常为()左右。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.4%

6、()的利润主要来自于证券买卖差价。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

7、分析()有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力等。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

8、马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是()。

A.收益率的高低

B.收益率低于期望收益率的频率

C.收益率为负的频率

D.收益率的方差

9、深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

A.9：15至11：30

B.9：30至11：30

C.13：00至15：30

D.15：00至15：30

10、封闭式基金份额净值由()进行公告。

A.上市的证券交易所

B.基金托管人

C.基金管理人协同基金托管人

D.基金管理人

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参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：混合型基金选取几个指数的组合作为一个基金的业绩比较基准。

2、正确答案：C

答案解析：据香港与内地于2013年8月29日签署的《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)第十份补充协议，允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达50%以上。

3、正确答案：A

答案解析：采用分级结算原则的情况下，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。结算资金=甲方卖出金额-甲方买入金额+乙方卖出金额-乙方买入金额=250-320+580-440+110-200+250-220=10万元。

4、正确答案：C

答案解析：私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制是：首次公开发行，买壳上市或借壳上市，管理层回购，二次出售，破产清算。管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式；首次公开发行是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为，一般来说，首次公开发行伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道；买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法，为不能直接进行IPO的私募股权投资项目提供退出途径；二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

5、正确答案：B

答案解析：基金托管费收取的比例与基金的规模、基金类型有一定的关系。在西方成熟基金市场中，通常基金规模越大，基金托管费率越低。新兴市场国家和地区的托管费收取比例相对较高。基金托管年费率国际上通常为0.2%左右。

6、正确答案：C

答案解析：做市商与经纪人的利润来源不同，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。

7、正确答案：C

答案解析：由于现金流量表反映的是企业在某一会计期间内的现金收入和现金支出的情况，分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力。

8、正确答案：D

答案解析：投资组合的两个相关的特征是：①具有一个特定的预期收益率；②可能的收益率围绕其预期值的偏离程度，其中方差是这种偏离程度的一个最容易处理的度量方式。

9、正确答案：D

答案解析：深圳证券交易所具体确认成交的时间规定为：①权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00至15：30；②公司债券的大宗交易、专项资金管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：30。

10、正确答案：D

答案解析：基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人。基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

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