2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月28日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、分级基金发生净额折算的，基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于()的申购赎回业务。

A.折算基准日

B.折算基准日的次一交易日

C.折算基准日和折算基准日的次一交易日

D.折算基准日的前一交易日

2、衡量货币市场基金表现好坏的标准是()，这与其它基金以净资产价值增值获利不同。

A.成本

B.收益率

C.收入

D.利润率

3、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

4、我国上海、深圳交易所属于()。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

5、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

6、下列关于基金市场营销的表述，错误的有()。

A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

7、ETF建仓期通常不超过()。

A.2个月

B.1个月

C.3个月

D.4个月

8、关于ETF联接基金，下列说法错误的是()。

A.可以在场外申购赎回

B.绝大部分基金财产投资于目标ETF

C.可以对ETF部分计提管理费

D.可以提供定期定额等方式来介入ETF的运作

9、督察长应当()向全体董事报送工作报告。

A.每个月

B.每个季度

C.不定期

D.定期或不定期

10.以下关于封闭式基金的陈述，错误的是()。

A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降

B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

C.市场价格低于份额净值时，为折价交易

D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易

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参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：深证证券交易所《分级基金业务管理指引》第九条规定：分级基金发生净额折算的，基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于折算基准日和折算基准日的次一交易日的申购赎回业务。

2、正确答案：B

答案解析：衡量货币市场基金表现好坏的标准是收益率，这与其它基金以净资产价值增值获利不同。

3、正确答案：C

答案解析：1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币；1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金；2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生；1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

4、正确答案：A

答案解析：证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

5、正确答案：C

答案解析：私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。

6、正确答案：D

答案解析：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，其特殊性表现在：①规范性，监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面做了严格的规定；②服务性，基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务；③专业性，基金销售要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识和投资工具；④持续性，基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性；⑤适用性，基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。

7、正确答案：C

答案解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。

8、正确答案：C

答案解析：根据中国证监会的规定，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费；ETF联接基金是将绝大部分基金财产投资于某一ETF(称为目标ETF)，密切跟踪标的指数表现，可以在场外(银行渠道等)申购赎回的基金。联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作。

9、正确答案：D

答案解析：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

10、正确答案：A

答案解析：折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为：折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%，从公式中可以看出价格与净值同比例下降时，折价率不变；折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系；市场价格低于份额净值时，为折价交易；市场价格高于份额净值时，为溢价交易。

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