2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：基金管理投资合规性风险

更新时间：2020-03-09 14:23:11 来源：环球网校

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知识点十三：基金管理投资合规性风险

投资合规性风险概念：

投资业务是基金管理人的核心业务，投资运作部门也在基金管理人内部组织体系中具有特殊的地位。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金管理投资合规性风险涉及：

(1)基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库。

(2)基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

(3)利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

(4)不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

(5)基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

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