2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》教材目录

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内容简介

科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版)，分为上下两册。由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基础上进行修订，以继续打造行业精品教材为目标，补充了环保、绿色、社会责任投资、养老金及长期投资理念、投资者适当性等行业最新发展趋势，并按照监管和行业最新发展情况更新、补充了新法规、自律规则和新的统计数据。为方便读者查阅和学习，新教材使用二维码移动阅读技术与基金行业法规相关联，实现了教材内容与数字学习资源的深度融合。

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教材目录

第四篇 基金运作管理

第十六章 基金的募集、交易与登记

第一节 基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 开放式基金份额的登记

第十七章 基金的投资交易与结算

第一节 基金参与证券交易所二级市场的交易与结算

第二节 银行间债券市场的交易与结算

第三节 海外证券市场投资的交易与结算

第十八章 基金的估值、费用与会计核算

第一节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

第十九章 基金的利润分配与税收

第一节 基金利润及利润分配

第二节 基金税收

第二十章 基金的信息披露

第一节 基金信息披露概述

第二节 基金主要当事人的信息披露义务

第三节 基金募集信息披露

第四节 基金运作信息披露

第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理

第二十一章 基金客户和销售机构

第一节 基金客户

第二节 基金销售机构

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

第一节 基金销售机构人员行为规范

第二节 基金宣传推介材料规范

第三节 基金销售费用规范

第四节 基金销售适用性与投资者适当性

第五节 基金销售信息管理

第六节 私募投资基金销售行为规范

第二十三章 基金客户服务

第一节 基金客户服务概述

第二节 基金客户服务流程

第三节 投资者保护工作

第六篇 基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理

第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

第一节 治理结构

第二节 组织架构

第三节 风险管理

第二十五章 基金管理人的内部控制

第一节 内部控制的目标和原则

第二节 内部控制机制

第三节 内部控制制度

第四节 内部控制的主要内容

第二十六章 基金管理人的合规管理

第一节 合规管理概述

第二节 合规管理机构设置

第三节 合规管理的主要内容

第四节 合规风险

第七篇 基金的国际化

第二十七章 基金国际化的发展概况

第一节 海外市场发展

第二节 中国基金国际化发展

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